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山西金融投资控股集团有限公司2016年度财务等重大信息公开报告


发布时间:2017-04-28 09:20:00发布人:山西金控
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一、重要提示

山西金融投资控股集团有限公司(简称“山西金控”)董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司董事长孙海潮、总经理王俊飚、主管会计工作负责人吴黎正及会计机构负责人杨增军声明:保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、企业基本情况

(一)中文名称:山西金融投资控股集团有限公司

(二)英文名称:Shanxi Financial Investment Holdings Limited

(三)法定代表人:孙海潮

(四)股东名称:山西省财政厅

(五)注册地址:太原市杏花岭区府西街69号(山西国际贸易中心西塔楼)

(六)经营范围:投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁;资产管理;投资和管理非金融业。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

(七)办公地址及邮政编码:太原市杏花岭区府西街69号(山西国际贸易中心西塔楼),030002

(八)网址:www.shanxifh.com

(九)电子信箱:sxjk@shanxifh.com

(十)简介:山西金控于2015年12月16日注册成立,是由山西省人民政府授权山西省财政厅履行出资人职责,投资设立的国有独资公司,是省政府在金融领域的资本投资、管理公司。山西金控注册资本106.467亿元,集银行、证券、期货、保险、基金、信托、租赁、担保、资产管理、信用增进、要素交易、互联网金融等金融业态于一体的省属地方金融控股集团。山西金控定位于山西国有金融资本投资平台,通过开展投资控股、产业培育、资本整合,推动我省金融产业集聚发展和转型升级;通过股权运作、价值管理、有序进退,促进我省金融资本合理流动,实现保值增值,努力打造“有影响力、有竞争力、有管控力、有服务力”的优秀金融投资控股集团。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

(一)主要财务数据、财务指标(合并)

1.报告期主要财务数据 

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 2.报告期主要补充财务数据 

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3.报告期内所有者权益变动情况 

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      (二)审计报告意见重要部分摘要

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)接受委托,对山西金控2016年度财务报表进行了审计,并于2017年5月3日出具了报告号为“德师报(审)字(17)第P02836号”的审计报告,签字注册会计师为范里鸿和秦俊。审计认为,山西金控财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了山西金控2016年12月31日的公司及合并财务状况以及2016年度的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量。

四、薪酬情况

2016年,山西金控董事会共由7名董事组成;监事会共由4名监事组成;高级管理人员共5名。具体情况见下表。

(一)董事会成员任职情况

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      (二)监事会成员任职情况

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(三)高级管理人员任职情况

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(四)董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内,在山西金控本部领取报酬的董事、监事和高级管理人员共11人,实际获得的税后报酬为3,015,844.16元。

(五)员工收入情况

报告期内, 员工从山西金控本部实际获得的人均税后报酬为183,069.26元。

(六)三公经费执行情况

报告期内,山西金控本部三公经费(公务用车、公务招待、因公出国)支出147.28万元,其中:公务车购置及运行费用140.91万元;公务招待费用1.33万元;因公出国(境)费用5.04万元。

五、董事会报告(重要部分摘要)

(一)山西金控2016年度工作回顾

2015年12月,山西金控挂牌成立。2016年6月,山西金控第一届董事会正式履职。董事会全面落实党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神,深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念、新思想、新战略,坚决落实省委省政府的各项决策部署,以维护国有资产保值增值和推动山西金控改革发展壮大为目标。全体董事按照《公司法》《公司章程》等相关规定,认真负责、勤勉尽职,通过完善公司治理,推动改革转型,谋划未来发展,发挥协同创新、积极履行社会责任等举措,精心构筑发展基础,有力推动企业发展。

第一届董事会由7名董事组成,下设资本管理委员会、人力和薪酬委员会、预算管理委员会、审计委员会四个专门委员会,报告期内,董事会共召开会议10次,审议通过32项议案。主要工作包括几个方面:

1.坚持党的领导,不断完善法人治理机制。董事会始终把法律、法规和公司《章程》作为履职总依据,按照中央、省委、省政府关于国有企业加强党的领导和完善法人治理结构的精神和要求,自觉维护党委在法人治理结构中所发挥的领导核心和政治核心作用。董事会依照《公司章程》相关规定,不断完善公司治理机制,进一步明确了董事会、经理层的权责,建立了职责明确、相互监督、依法授权的法人治理机制。

2.建章立制,推进依法规范运作。董事会履职以来,共制定董事会议事规则、经理层议事规则、制度管理办法等12项基本管理制度,基本建立起有章可循的制度流程体系,为决策、管理、运营和发展提供了全方位的制度治理基础,使山西金控在成立之初迅速走上规范运营模式。

3.科学决策,促进山西金控发展壮大。董事会通过深入研究,认真研判,对重大投融资项目进行充分论证,科学决策,有力支持公司做大做强做优。

4.发挥优势,全力服务经济发展。山西金控认真落实省委、省政府有关领导的指示精神,不断增强金融对实体经济的支持力度,投资和金融服务领域涉及战略新兴、医疗健康、旅游文化、现代物流、教育等政策导向性产业、行业及大量中小企业,有力地支持了山西经济社会建设发展。

5.谋划未来,制定山西金控发展战略。董事会组织相关部门和机构启动战略规划编制工作,历时3个月,经数次研究论证,编制完成《山西金融投资控股集团有限公司2016-2020年战略规划》(以下简称《规划》)并上报省政府。《规划》深入贯彻党的十八届六中全会发展理念和我省第十一届党代会精神,紧扣“十三五”时期我省金融业发展目标要求,明确实现路径和保障措施,是山西金控未来发展的指导性文件,引领山西金控打造成为有影响力、有竞争力、有管控力、有服务力的优秀金融投资控股集团。

6.防范风险,维护国有资产安全。山西金控不断完善内部控制,规范制度执行,强化监督检查,维护国有资产安全。先后出台了制度管理办法、内部审计制度、合同管理办法等九项制度,从制度方面和内外监督两个层面健全风险防控机制。董事会积极配合监事会进行监督检查,调研风险管理现状;认真开展专项检查,摸清实际情况,摸索风控模式,并不断加强日常风险监管、监测。

7.信息公开,积极接受社会监督。山西金控严格制定了财务等重大信息公开管理办法和实施方案,持续完善信息公开工作机制,优化信息公开管理流程,有效开展信息公开管理工作,确保信息的真实性和透明度,按时完成《财务等重大信息公开报告》的信息发布及报送工作,积极接受社会公众的监督。

(二)2017年工作任务

2017年,董事会认真贯彻落实省第十一次党代会精神和省委第十一届委员会第二次全体会议暨经济工作会议总体部署和要求,坚持新发展理念,坚持稳中求进总基调,坚持深化供给侧结构性改革与深化转型综改实验区建设有机结合,以创新驱动、转型升级为动力,抓改革、谋发展、促转型;以《规划》为指引,以股权改革为突破,推进体制机制建设;以做大做强做优山西金控为根本,不断提升山西金控的影响力、竞争力、管控力、服务力,履行好省委、省政府赋予的政治责任、经济责任和社会责任。

1.坚持党的领导,进一步完善公司治理。毫不动摇地坚持和加强党对国有企业的领导,认真执行党组织参与重大问题决策程序。2017年,山西金控将根据实际情况,指导各公司全面完成章程修订工作,将党的领导内化为企业法人治理机制的核心部分。

2.树立改革开放理念,推进体制机制改革。山西金控将按照省委省政府的总体部署,按照市场化方式,主动改革、积极改革、深化改革,力争成为全省国企改革的排头兵。

3.加强战略协同,服务山西经济转型升级。山西金控要进一步发挥好金融全牌照的优势,充分发挥协同功能,重点谋划一批支持实体经济建设的新举措、新办法、新模式,举全集团之力助力山西经济转型升级。山西金控将以供给侧结构性改革为主线,推进业务转型创新。以综改实验区建设为统领,增强对实体经济的支持力度。按照产融结合的原则,以“六大工程”为指针,明晰投资方向,坚守投资策略,提升投资质量。

4.加强战略引领,推动山西金控做大做强做优。山西金控坚持“国际视野,山西金融”的发展理念,坚持 “金融统领、产融结合”的发展策略,坚持“整合资源,协同创新”的发展路径,坚持“市场机制,以人为先”的发展机制,坚持“立体防控,安全发展”的发展保障。

5.加强风险防范,确保安全发展。全面开展内部审计稽核工作,全力配合监事会,纪检监察进行内部监督检查工作;切实加强合规经营与风险防控,加强合规文化和制度流程建设,以风险导向为原则,搭建全面风险管控体系,严格防范各种风险;建立健全风险监测和预警工作机制;建立落实风险处置预案,确保各项工作安全稳健运营。

6.推进企业文化建设,增强凝聚力。按照“诚信、创新、担当、专业、协作、实干”的企业文化核心理念,全面加强企业文化建设,让企业文化深入人心,发挥企业文化的引导、凝聚和激励功能,使全体员工形成共同的价值目标,形成强大的凝聚力和向心力。

六、重大事件

(一)重大经营决策

根据“三重一大”决策制度,党委会在董事会、经理层重大经营决策前,充分进行研究讨论。报告期内,山西金控做出对外融资计划、投资设立晋商信用增进投资股份有限公司、通过山西省金融资产交易中心增资扩股实施方案等重大经营决策。

(二)重要人事任免

1.2016年5月,省委研究决定:

王俊飚任山西金控党委副书记;

杨小勇任山西金控专职党委副书记;

吴黎正任山西金控党委委员;

李勇泓任山西金控党委委员、纪委书记。

2.2016年5月,省政府决定任命:

王俊飚为山西金控副董事长。

3.2016年5月,省政府决定提名:

王俊飚为山西金控总经理人选;

杨小勇为山西金控副总经理(正职待遇)人选;

吴黎正为山西金控副总经理人选。

4.2016年6月,山西金控第一届董事会2016年第一次会议聘任:

 王俊飚为山西金控总经理;

杨小勇为山西金控副总经理(正职待遇);

吴黎正为山西金控副总经理。

5.2016年6月,省财政厅党组会议研究决定,委派任冻、贾富元、申丽枫任山西金控董事。

6.2016年6月,省财政厅党组会议研究决定,委派郝振儒、武灿明任山西金控监事,郝振儒主持监事会的工作。

7.2016年6月,山西金控职工会议选举焦杨为山西金控职工董事。

8.2016年7月,山西金控职工会议选举行连军、廉炜为山西金控职工监事。

9.2016年12月,省财政厅党组会议研究决定,委派王巧兰任山西金控董事。

(三)重大产权变动

按照山西省人民政府办公厅关于印发《山西金融投资控股集团有限公司筹组工作方案》的通知(晋政发[2015]114号)要求,截止2016年9月2日,山西金控旗下各公司完成股权实际划转。

(四)重大改制改组情况

报告期内,山西金控本部无重大改制改组情况。

(五)重大突发事件、热点事件

报告期内,山西金控本部无重大突发事件情况。

(六)重大不良资产处置、核销

报告期内,山西金控本部无重大不良资产处置、核销情况。

(七)重大未决诉讼

报告期内,山西金控本部无重大未决诉讼情况。

(八)利润分配

根据山西省财政厅《关于山西金融投资控股集团有限公司2016年国有资本收益申报和上缴有关事宜的通知》(晋财办资〔2016〕17号)的相关要求, 2016年山西金控代收代缴山西国信、晋商银行、山投集团三家公司2015年度国有资本收益共计9957.4万元。

(九)金融衍生业务等

报告期内,山西金控本部无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况 

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注:本表中实际完成数据与年度预算口径一致。

八、企业履行社会责任情况

(一)服务地方经济发展

山西金控坚持金融统领、产融结合,以多种金融手段服务实体经济,各项业务持续健康发展,盈利能力和资产规模实现了较快增长,有力支持我省经济转型发展,取得了新的成绩。

(二)完成好扶贫帮扶工作

山西金控负责吕梁临县三交镇青家墕村和崔家岭村扶贫工作,目前已成立帮扶领导组、帮扶工作队,派驻第一书记,确定工作方案与计划,集团全员与贫困户结对子,开展送温暖活动。工作队积极寻找特色农业和养殖业项目,已在扶贫点建成养猪场,并逐步研究开发扶贫金融产品和产业项目。

(三)加强创新绿色金融

发展绿色金融是实现绿色发展的重要措施,也是供给侧结构性改革的重要内容。山西金控通过创新金融产品,引导和激励更多社会资本投入绿色产业,同时有效抑制污染性投资。积极探索绿色信贷、绿色债券等相关产品、利用绿色发展基金、绿色保险、碳金融交易、绿色担保业务等金融工具为绿色发展服务。

(四)积极参与向社会困难群众捐助活动

2016年12月,山西金控全体员工向我省困难群众“送温暖、献爱心”活动进行慈善捐款,积极为社会困难群众送去爱心和帮助。

(五)环境保护情况

山西金控节能降耗、矿山绿化、“三废”治理、环保设施、污染物排放等环境保护问题严格按照国家有关法律法规有关规定执行。

(六)纳税情况

报告期内,山西金控本部上缴印花税579.85万元、增值税28.83万元、个人所得税151.56万元、其他税费3.83万元,总计764.07万元。

(七)党风廉政建设

认真落实《廉洁自律准则》和《党内监督条例》,着力构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制,着力构建良好政治生态,建设廉洁公司,把全面从严治党各项任务落到实处。

九、生产经营情况

报告期内,为省内企业、机构等新增融资2063亿元,为省内企业、机构等提供风险保障2451.6亿元。

十、大额度资金运作

(一)重大投资。

报告期内,山西金控对外股权投资实现投资总额22.5亿元,其中21亿元参与设立晋商信用增进投资股份有限公司,1.5亿元参与山西省金融资产交易中心增资扩股。

(二)重大融资。

报告期内,山西金控本部对外融资30亿元。

(三)资产抵押。

报告期内,山西金控本部无资产抵押情况。

(四)质押及对外担保。

报告期内,山西金控本部无质押情况。

报告期内,山西金控本部为山西证券股份有限公司发行的2014年第一期10亿元公司债券(14山证01)提供担保。

(五)对外提供借款。

报告期内,山西金控本部向山西省投资集团有限公司提供借款3亿元;向山西省创业投资基金管理有限公司提供借款1.98亿元。

(六)年度对外捐赠情况

报告期内,山西金控本部无对外捐赠情况。

十一、职工权益维护

山西金控本部严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定,切实维护职工权益。

(一)全年劳动合同签订情况

山西金控本部按照有关法律法规与36名员工签订劳动合同。

(二)维护职工权益

按时发放薪酬,足额缴纳五险二金,关爱职工身体健康,定期安排全员体检,排查健康隐患。

(三)人才培训情况

组织集团管理的高管人员赴上海复旦大学进行培训,开拓视野,加强交流,学习前沿地区和行业龙头公司的先进理念和宝贵经验。积极邀请有关方面专家来集团进行专业培训,先后组织了支部书记培训、党建知识讲座、人事档案培训等多次专业培训会议,不断提高员工综合素质。

(四)安全生产情况

报告期内,按照省委省政府安全生产工作的要求,坚持“党政同责、一岗双责、企业主责、失职追责”的原则,贯彻落实抓好安全生产工作,严格落实安全生产主体责任,构建安全生产工作体系,未发生安全生产事故。

(五)工会工作概述

2016年9月,山西金控本部召开工会第一次会员大会,选举产生工会第一届委员会和经费审查委员会,分别召开全体委员会议选举产生了工会主席和经审委主任。报告期内,工会积极反映员工意见和要求,努力帮助员工解决实际困难,把组织的温暖传递到员工心中;开展丰富多彩的文体活动,组织了崛围山登山友谊赛,举办了山西金控成立一周年庆典活动,增进了员工的沟通交流,不断提升山西金控的凝聚力和向心力。


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